Unser Berufsverband steht für mich für: Kompetenz, Austausch, Vertretung, verlässliche Unterstützung, Gehör, Stärkung und damit Zukunft unserer Branche.
Geldwäschegesetz – Arbeitshilfen
Der AfW Bundesverband Finanzdienstleistung e. V. und der VOTUM Verband unabhängiger Finanzdienstleistungs-Unternehmen in Europa e. V. haben gemeinsam praxisorientierte Informationen und Vorlagen zur Umsetzung der Pflichten aus dem Geldwäschegesetz (GwG) erarbeitet.
Diese Arbeitshilfen stehen allen unabhängigen Finanzanlagen- und Versicherungsvermittlerinnen und -vermittlern zur Verfügung.
Das Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten – kurz Geldwäschegesetz – wurde in den letzten Jahren mehrfach novelliert und verschärft. Insbesondere für kleine und mittelständische Unternehmen ist die Umsetzung in der Praxis häufig mit Unsicherheiten verbunden.
Um hier Abhilfe zu schaffen, haben die beiden Verbände gemeinsam mit dem Geldwäsche-Experten Andreas Sutter (Director protect, disphere interactive) sowie den auf Finanzdienstleistungsrecht spezialisierten Rechtsanwälten Martin Klein und Norman Wirth einen Leitfaden erstellt.
Dieser Leitfaden enthält unter anderem:
• Musterformulare zur Risikoanalyse
• Checklisten für GwG-konformes Verhalten
• Hinweise zur Identifizierungspflicht und Verdachtsmeldung
Die Unterlagen werden regelmäßig aktualisiert und stehen hier kostenfrei zum Download bereit.
Wir bedanken uns für die Zusammenarbeit
Andreas Sutter
Datenschutzbeauftragter, Director disphere protect, disphere interactive GmbH
Über disphere interactive:
disphere interactive ist Digitalberatung und Digitalagentur für die Finanzdienstleistungsbranche.
Sie entwickeln B2B-Kampagnen und Innovationen wie diContract® und unterstützen mit Branchenknowhow im Bereich Datenschutz und GwG. Die disphere GmbH ist Fördermitglied des AfW.
Martin Klein
Rechtsanwalt
Über Rechtsanwälte Klein:
Schneller Service, gute Erreichbarkeit, faire Preise, hohe Mandantenzufriedenheit – alles Attribute, die uns sehr wichtig sind und die unsere Mandanten schätzen. Als sogenannte „Full Service“-Kanzlei stehen wir bei Rechtsanwälte Klein unseren Mandanten in allen Bereichen des Wirtschaftsrechts, insbesondere in den Bereichen Makler- und Vermittlerrecht, Handels- und Gesellschaftsrecht, Beraterhaftung, Versicherungsrecht, Bank-und Kapitalmarktrecht sowie den Bereichen Compliance und Litigation zur Verfügung. Wir sind deutschlandweit erfolgreich an allen Landes- und Oberlandesgerichten tätig und verfügen über ein umfangreiches Partnernetzwerk von Steuerberatern und Wirtschaftsprüfern.
Norman Wirth
Geschäftsführender Vorstand
Rechtsanwalt und Gründer von Wirth-Rechtsanwälte, Fachanwalt für Versicherungsrecht, Finanzwirt
Über Wirth Rechtsanwälte:
Seit 1998 vertrauen anspruchsvolle Mandanten in Rechtsfragen auf die Kompetenz der bundesweit tätigen Kanzlei Wirth-Rechtsanwälte. Die in der Kanzlei tätigen Anwälte haben sich insbesondere auf das Versicherungs-, Bank- und Kapitalmarktrecht sowie gewerblichen Rechtschutz und Datenschutz spezialisiert. Die Kanzlei ist langjähriges Fördermitglied des AfW.
VOTUM
Der VOTUM Verband Unabhängiger Finanzdienstleistungs-Unternehmen in Europa e.V. ist ein Branchenverband der unabhängigen Finanz- und Versicherungsvermittlungsunternehmen mit Hauptsitz in Berlin. Als solcher vertritt VOTUM die Interessen seiner Mitglieder im Rahmen nationaler und europäischer Gesetzgebungsinitiativen und bietet eine Plattform zur perspektivischen Bewertung regulatorischer Rahmenbedingungen.
Hinweis
Dieses Kompendium wurde von Juristen und Fachleuten aus der Praxis erstellt. Da es jedoch nicht möglich ist, verbindliche Muster zu schaffen oder allgemeinverbindliche Hinweise zu geben, die die tatsächlichen Gegebenheiten eines jeden Finanzdienstleistungsbetriebes genau abbilden, kann keine Haftung übernommen werden.
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Arbeitshilfen GWG
Dokument mit Erklärung und aller zur Verfügung gestellten Arbeitshilfen (aktualisiert 01/2023)
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Arbeitsanweisung zur Geldwäscheprävention
Stand 01/2023
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Bestätigung der Mittelherkunft
Stand 01/2023
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GwG-Pflichten Checkliste
To-Do-Liste. Stand 01/2023
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Dokumentation der Identifizierung – Juristische Person
Stand 01/2023
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Dokumentation der Identifizierung – Natürliche Person
Stand 01/2023
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Ermittlung eines wirtschaftlich Berechtigten
Stand 01/2023
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Handlungsvollmacht
Stand 01/2023
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Prozessbeschreibung-Sorgfaltspflicht
Stand 01/2023
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Prüfbericht
Stand 01/2023
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Risikobewertung
Stand 01/2023
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Verstärkte Sorgfaltspflichten
Stand 01/2023
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Zuverlässigkeitsprüfung
Stand 01/2023
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FAQ Geldwäschegesetz
Stand 12/2021
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Verpflichtungserklärung
Stand 01/2023
Unsere Services
Nutzen Sie unsere umfangreiche Wissensdatenbank mit Leitfäden, Checklisten und exklusiven Vorlagen – kostenlos für Mitglieder – und manches auch für Nichtmitglieder!
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Profitieren Sie von einer starken Interessensvertretung gegenüber der Politik sowie der Finanzdienstleistungswirtschaft. Gemeinsam setzen wir uns u.a. gegen unfairen Wettbewerb ein. Mitglieder können das starke Netzwerk des AfW Bundesverband Finanzdienstleistung e. V. nutzen und können unterschiedliche Leistungen kostenlos in Anspruch nehmen.
Seit 2004 bin ich Mitglied im AfW und noch immer froh über meine Entscheidung. Den politischen Beistand, die fachlichen Informationen und den kollegialen Austausch möchte ich nicht mehr missen.
Ich finde es klasse, mit dem AfW einen Verband an meiner Seite zu haben, der für die Werte und die Qualität unseres Berufsstands einsteht, der meine Interessen auf politischer Ebene vertritt und mich mit den neuesten und wichtigsten Informationen versorgt.
„Mit dem AfW haben wir #DIE34ER eine starke Stimme in Berlin und Brüssel. Ich bin seit vielen Jahren Mitglied und schätze die hervorragende Arbeit des gesamten Teams
Christian Weiss
Der AfW leistet aus meiner Sicht großartige Arbeit. Mir gefällt seine fundierte Arbeitsweise und der ganzheitliche Blick sowohl auf Deutschland als auch Europa.
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